罗烜：大宗商品交易市场应多重管理体系，交易商拒绝代客理财，防范对敲倒仓等诈骗行为

 

　　看到最近行业内2起对敲倒仓的事件。一起是最初曝光于现货桥网站的“渤海商品交易所恶意对敲被曝光”，另一起是“重庆破获网络诈骗案 与网友合作炒现货倒仓被骗16万”，二起事件的分别发生在一个是渤海商品交易所、一起是绿金在线。2家交易所都是国内大型交易所。

 

　　发生对敲倒仓一般是在非主力合约或是几乎没有成交量的合约。

 

　　对敲也称为相对委托或合谋，是指行为人意图影响市场行情，与他人通谋，双方分别扮演卖方和买方角色，各自按照约定的交易券种、价格、数量，向相同或不同的证券经纪商发出交易委托指令并达成交易的行为，即一方做出交易委托，另一方做出相反交易委托，依事先通谋的内容达成交易。

 

　　早些年的中远期市场的经常出现此类事故。一个品种主力合约没法进行对敲倒仓。

 

　　现在大多数平台已经转为连续现货交易模式，一般比较难进行对敲倒仓的模式。

 

　　但是如果上的品种较多，在一些成交量极少的交易品种上还是有机可乘的。

 

　　对敲倒仓的行为在期货里面也是屡见不鲜。

 

　　2011年全年大连商品交易所共查处对敲转移资金案件45起，帮助客户挽回经济损失共计30余万元。在期货里面基本也是难以杜绝的。

 

　　所以在这里渤海商品交易所和绿金在线有一定的责任，疏于客户进行教导和提示。

 

　　但是更多原因在于客户本身的疏于保护好自己的用户名和密码。

 

　　希望交易市场和授权服务机构能够完善管理：

 

　　第一：完善开户信息，后续可以和期货一样，进行视频开户等等。

 

　　第二：开户的信息和资料，请交易市场发短信提醒，提示勿轻信代课理财等业务。

 

　　第三：开户管理以属地原则为主。本类事件多是在跨地区的网络营销和电话营销为主。国内交易市场，果蔬、海川等市场做的比较完善，属地开户。虽然短时间对市场有一定的冲击，但是长期来看杜绝了此类事件。目前网络上充斥了部分销售银行卡的和身份资料，这样成为部分不法分子想通过银行卡洗钱有了可乘之机。当然做到属地原则的管理和开户需要交易市场做到一定的规模和气魄方可执行。

 

　　第四：出金审核机制，对于异常出金，超过一定金额的账户，进行二次审核。对于内部客户进行评核。新客户进行监督，老客户进行评级。此类事件多出现在新客户身上。

 

　　以上2起事件非个案，2家大型商品交易所均出现了此类事件，提醒更多的交易平台能够加强内部管理体系，做好交易商的风险教育。

 

　　在这里提醒授权服务机构，目前不少授权服务机构还有配资的方式在给一些外部交易商进行交易。如果交易商的信息为虚假的，交易所的管理上又不到位的话，资金很容易一次性被恶意交易商对敲倒仓转移。近期在宁波就发生一起类似事件，而且短时间无法破案。

 

　　大宗商品交易市场应多重管理体系：市场的监督和预警管理，授权服务机构的交易商培训管理，交易商的自我信息和账户安全的管理。